华富基金管理有限公司华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投

浏览次数: 作者:admin 来源:未知 日期:2022-02-21

  华富基金管理有限公司华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金更新招募说明书(2021年7月16日更新)

  重要提示...........................................................................................................................................2

  第一部分绪言.................................................................................................................................7

  第二部分释义.................................................................................................................................8

  第三部分基金管理人...................................................................................................................13

  第四部分基金托管人...................................................................................................................24

  第五部分相关服务机构...............................................................................................................28

  第六部分基金的募集...................................................................................................................31

  第七部分基金合同的生效...........................................................................................................35

  第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................37

  第九部分基金的投资...................................................................................................................49

  第十部分基金的财产...................................................................................................................54

  第十一部分基金资产估值...........................................................................................................55

  第十二部分基金的收益与分配...................................................................................................60

  第十三部分基金费用与税收.......................................................................................................61

  第十四部分基金的会计与审计...................................................................................................64

  第十五部分基金的信息披露.......................................................................................................65

  第十六部分侧袋机制...................................................................................................................72

  第十七部分风险揭示...................................................................................................................75

  第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................................82

  第十九部分基金合同内容摘要...................................................................................................84

  第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................................................................101

  第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................................................................117

  第二十二部分招募说明书存放及查阅方式.............................................................................119

  第二十三部分备查文件.............................................................................................................120

  的募集申请经中国证监会2019年11月4日证监许可【2019】2172号准予募集

  国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

  和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

  以中债估值为参考(价格偏离度参数为0.1%),优先选取合理的最优双边报

  价中间价,若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价,再

  ??=???1×{∑[()×???,??1]+(1+???1)×∑???,??1}?

  ?????,?=(1+???1)×?????,??1+????.?+????,?

  资于活期存款,月末最后一个工作日将当月累积的现金全部再投资于债券组合中。

  银行间债券市场交易日,同时相应调整指数样本券权重。若某样本券在两次定期

  产品资料概要等信息披露文件。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时

  也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货

  币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金属于指数基金,采用代表性

  分层抽样复制策略跟踪中债-安徽省公司信用类债券指数,其风险收益特征与标

  的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。本基金将紧密跟踪标的指数,

  追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净值增长率与业绩比较基准

  资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,

  充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担

  基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风

  险、本基金特有风险和其他风险等。且本基金为指数基金,投资者投资于本基金

  面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌、摘牌或

  违约等潜在风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自

  不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

  原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投

  程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋

  机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申

  购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特

  《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》作出,涉及重要提示、释义、

  基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的收益分配、基金费

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

  券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金

  信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集公开募集开放式

  证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公

  开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金

  指引》”)和其他有关法律法规的规定,以及《华富中债-安徽省公司信用类债券指

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  省公司信用类债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

  第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二

  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

  于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  38、《业务规则》:指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、因发行人债务违约

  额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

  资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益

  57、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,但不从本

  58、C类基金份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,但从本

  59、基金产品资料概要:指《华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资

  60、《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日

  实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关

  账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,

  属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账

  致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准

  备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确

  股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、

  证券营业部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险

  控制部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事

  会秘书兼办公室主任,现任华富基金管理有限公司董事长,兼任华安证券股份有

  科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市

  财政局预算处副处长、市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)

  副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场

  处处长,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司董事、党委委员、副总经理,合肥

  大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司党委

  副书记、董事、总经理。2017年12月至今,任合肥市第十六届人大代表。

  工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限公司信

  息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总

  员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省

  地税局计财处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资

  泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基

  金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任

  华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理,

  制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司信息部经理、

  深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证

  券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有限公

  司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事,银河证券独立董事及深圳富泰和

  申银证券公司哈尔滨营业部总经理,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院

  书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股

  份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及

  资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限

  公司董事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公

  政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副

  主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理,安徽省信用担保集团有限责任公司总经

  司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有

  限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长,合

  肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股(香港)有限

  群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行

  业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼权益投资部

  业风险管理部分析师。2010年6月加入华富基金管理有限公司,曾任监察稽核

  部稽核专员、总监助理。现任华富基金管理有限公司监察稽核部副总监,同时主

  部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书、监察稽核部

  总监,上海华富利得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长。

  证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工

  程研究员、公司投研副总监、权益投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现

  任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

  邵恒先生,副总经理,工商管理硕士,研究生学历,CFA。曾任雀巢(中国)

  有限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高

  级研究员、双子星信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场

  从业经验。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部总监兼基金经理、

  上海同安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化中心总经理。2017年4月加入

  理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华富中债

  -0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金基金经理、华富中证人工智能

  产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华富中债-安徽省公司

  信用类债券指数基金基金经理、公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、

  任方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。

  2017年4月加入华富基金管理有限公司,现任华富中证100指数型证券投资基

  金基金经理、华富中小板指数增强型证券投资基金基金经理、华富中证5年恒定

  久期国开债指数型证券投资基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式

  指数证券投资基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资

  基金联接基金基金经理、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投

  公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决

  策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业

  法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

  基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

  1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、

  《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制

  的基金投资内容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人

  险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地

  保护基金份额持有人的利益,本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内

  制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管

  基本管理制度的总揽和指导,包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、

  控制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险

  控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料

  档案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制

  度、业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是

  在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守

  界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组

  风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、

  资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容,适用于

  会聘任,对董事会负责,报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事

  会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档

  案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察

  等。通过这些制度的建立,监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的

  有关情况;评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和

  点包括:审议公司的风险管理制度,对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问

  决策委员会具体职责为:分析判断宏观经济形势和市场走势,制定基金重大投资

  决策和投资授权;对投资决策的执行情况进行监控;对基金经理进行的交易行为

  司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况;督察长履行职责的范围,应

  业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案,对基金

  运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;定期独立出具

  环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况,对基金投资运作

  的风险进行测量和监控,对投资组合计划提出风险防范措施。同时,负责审核公

  司的风险控制制度和风险管理流程,确保对公司整体风险的评估、识别、监控与

  规、基金合同和公司内部各项规章制度,对公司各类规章制度及内部风险控制制

  度的完备性、合理性、有效性进行评估,组织各部门对存在的风险隐患或出现的

  风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,

  渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去,要求所有员工以他们的能力、诚信

  监察稽核部执行,通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流,识别和

  基金管理的风险点和风险程度,明确划分风险责任,并制定相应的风险控制措施。

  本基金管理人强调在内部控制和风险管理中,要全员参与,责任明确和合理分工,

  和责任。在风险识别和风险评估的基础上,监察稽核部建立了覆盖公司所有业务

  的稽核检查项目表,该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运

  和自动化,提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统,能

  对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报

  告等工作流程,以建立一种机制,使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够

  和内部审核、稽查的情况进行评估和调整;另一方面,在变化的环境中,不断识

  别、评估新的风险,尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制,强调

  布的法律法规要求,本基金管理人还在组织机制上进行了设计,由监察稽核部的

  (1)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同行业拆借;从事银行卡业务;买卖、代理买卖外

  汇;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;

  办理委托存贷款业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民

  徽商银行自2014年初取得基金托管资格。基金托管部下设市场营销团队、托

  管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队。通过部门单设、团队分工、岗位职

  责体现前、中、后三位一体全过程的监督制衡,确保基金托管业务运营的完整与

  的人员占100%。人员100%具有本科及以上学历,其中硕士占90%以上。人员知

  识构成中,涉及证券、基金、银行、会计、计算机、法律、国际金融等专业,能

  够为托管业务提供全方位的知识支持,从事清算,核算,投资监督,信息披露等核心

  业务人员均拥有证券投资基金从业资格。通过系统的业务培训和从业道德操守教

  育,徽商银行资产托管业务人员能够适应银行理财资产以及其他各类证券化资金

  截至2020年12月31日,徽商银行已托管26只证券投资基金,其中境内基

  管业务风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过制定和实施一系列制度、程

  序和办法,对托管业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过

  下,独立于部门内其他业务团队,是托管业务第二级内部控制,负责对第一级内

  部控制的内控建设和执行情况实施监督。总行合规部、风险管理部以及审计部组

  成托管业务第三级内部控制,结合全行内部控制情况,对托管业务内部控制的有

  制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;

  业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实

  行集中控制,业务印章按管理制度保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约

  机制严格有效;业务操作区独立设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专

  职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

  损失,徽商银行拟将根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》,

  建立本行证券投资基金托管风险准备金制度,是对风险发生后的一种补救措施,

  银行制定了完善的突发事件应急处理制度,明确突发事件处理的组织和职责及危

  机处理程序,并制定了应对各类突发事件的应急处理预案和措施,切实做好事前

  突发事件的性质、类别和等级,成立相应级别、相应构成和相应成员的托管业务

  应急处置领导小组和工作小组。其中,突发事件处理领导小组负责负责决定应急

  处置重大事项。包括负责突发事件处置应急指挥和组织协调;决定突发事件通报、

  对外报告和公告;批准启动应急预案;督导应急处置实施等。工作小组负责开展

  突发事件对业务影响评估,并将评估结果及行动建议报告领导小组以及具体负责

  细则,包括清算业务系统危机处理、人民币资金结算过程危机的处理以及资金清

  算业务骤增的应急处理等。其中,清算业务系统危机处理是针对中国证券登记结

  算有限责任公司上海分公司PROP平台和深圳分公司IST平台系统危机情况的

  根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定,对基金

  的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

  基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

  到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关

  证券法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管

  理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

  基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  金。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基金

  合同及其他有关规定募集,经中国证监会2019年11月4日中国证监会证监许可

  上交易系统及其他基金销售机构的销售网点)公开发售,各销售机构的具体名单

  分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,而不从本类别的基

  金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取

  认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份

  算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/

  性不利影响的情况下,基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序

  后,增加新的基金份额类别、变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售或调

  整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整等,基金管理人必须

  在开始调整之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国

  构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

  及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产

  笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人

  民币10元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,

  笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额不

  限制,基金管理人最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。

  基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比

  例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金

  认购费。本基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的

  购费率为0.40%,假设该笔认购产生利息人民币5.50元,则其可得到的认购份

  净认购金额=10,000.00/(1+0.40%)=9,960.16元

  认购份额=(9,960.16+5.50)/1.00=9,965.66份

  认购份额=(100,000.00+100.22)/1.00=100,100.22份

  金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中

  份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,

  售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应

  当按照《基金合同》的约定程序进行清算并终止《基金合同》,不需要召开基金

  份额持有人大会。连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人情形

  的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其

  在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金

  管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  生效。投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,否则所提交的申购申请

  赎回生效。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的

  障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到

  销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

  构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  1、其他销售机构每个账户首次申购的最低金额为人民币10元(含申购费),

  追加申购的最低金额为单笔人民币10元(含申购费)。各销售机构对本基金最低

  购的最低金额为单笔人民币10元(含申购费);已在直销中心有本基金认购记录

  的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售机构的投资者欲转入直销中心

  进行交易要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份

  额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业

  务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民币10元

  资者持有基金份额比例不得达到或超过基金总份额的50%(在基金运作过程中因

  基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另

  不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  定价机制,调整基金份额净值,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作

  额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期

  或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

  必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公

  例三:某投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,申购费率为0.50%,

  假设申购当日本基金的基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为:

  净申购金额=50,000.00/(1+0.50%)=49,751.24元

  率为1.50%,假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1200元,则其可

  费率为0,假设该日C类基金份额净值是1.1200元,则其可得到的赎回金额为:

  况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计

  算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由

  为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益

  相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

  权益并办理登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

  停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将

  退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。7、法律法

  或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎

  回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个

  账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出

  现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

  回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前

  提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回

  申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

  动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

  受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以

  此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人

  金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该单个基金份额持

  有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理。基金管理人决定对该单个

  基金份额持有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理的,对于未能赎

  回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

  的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

  一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎

  回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选

  择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有人20%

  以内(含20%)的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述(1)或(2)条

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人

  认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

  真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额的基

  间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

  值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不

  基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

  份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金

  份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、

  冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的

  权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定

  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金

  基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,

  他债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票

  据、短期融资券等)、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

  数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%;本基金持

  有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金

  成份券中抽取若干成份券,或必要时选择非成份券作为替代,构成用于复制指数

  跟踪组合的方法。采取该方法可以在控制跟踪误差的基础上,有效减少组合维护

  限、久期、历史流动性、国债利差及收益率等进行分析,在以成份债券评级分布、

  久期与指数一致为基本目标的基础上,选择在同隐含评级范围内,流动性最好的

  成份券作为备选,在此基础上,在可成交的情况下再依次考虑风险的充分分散以

  及提升组合收益。最终使得构建的组合为流动性最好的成份券。并与标的指数在

  公开评级分布、剩余期限等分布特征上尽可能相似,从而达到组合在具有较高流

  可能存在差异。此外本基金在控制跟踪误差的前提下,可通过风险可控的积极管

  理比如参与风险低且可控的债券回购等投资获得超额收益,以弥补基金费用等管

  且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先

  期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性等确定各子类资产的

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

  券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年,债

  的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(6)、(7)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金

  规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外

  的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个

  交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵

  循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

  机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

  并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

  分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

  债-安徽省公司信用类债券指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%。

  外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基

  案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同

  等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成

  信用类债券指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

  日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

  产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

  量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

  日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

  值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值

  选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构

  值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基金

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  业另有通行做法,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

  管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结

  管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

  据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

  进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

  金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,

  类基金份额的基金费用不同,不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同;

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

  作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照

  相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支

  日起,基金管理人应于每年1月,4月,7月,10月的前十个工作日内,按照基

  付方式另有约定的,从其最新约定。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告

  协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息

  发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

  在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

  明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

  更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

  网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公

  告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概

  要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登

  载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金

  的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

  策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

  期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十;基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

  价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和《基金合同》约定的其他事项。

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份

  额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

  行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份

  额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

  清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务

  基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按

  照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户

  换;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎

  回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主

  袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放

  投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

  值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账

  当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,

  当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产

  无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规

  《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

  披露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂

  户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计

  师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会

  的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来

  法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,基金管理人经与基金

  托管人协商一致并履行适当程序后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需

  和微观经济因素、国家政策、市场变动、投资人风险收益偏好和市场流动程度等

  影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场风险,这种风险主

  就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信

  用风险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当

  证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到基金资产。

  率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性

  益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属

  配置不能达到预期收益目标;也可能表现在个券的选择不能符合本基金的投资风

  生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金

  托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

  的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说

  债券,为更好的实现投资目标,还可投资其他具有良好流动性的金融工具;本基

  金主要投资于具有较高流动性的投资品种,通过合理配置组合期限结构等方式,

  积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净值的波动;

  本基金主动投资流动性受限资产的市值合计占比、对一家公司发行的证券的投资

  比例,以及本基金管理人管理的全部基金对一家公司发行的证券的投资比例等,

  皆严格遵守相关法律法规规定的比例限制,本基金符合组合管理、分散投资的监

  动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

  前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎

  回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

  动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

  受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以

  此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人

  总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该单个基金份额持有

  人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理。基金管理人决定对该单个基

  金份额持有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理的,对于未能赎回

  部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金

  额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,

  投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有人20%以

  内(含20%)的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述1)或2)条款处

  4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

  为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

  果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对

  待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流

  动性风险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回

  申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、侧袋机

  制以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动

  进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有

  效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额

  净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用

  和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确

  定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定

  在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特

  定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基

  考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少

  进行按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值

  况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基

  券时和债券付息时才收到利息部分的现金,然后才可能进行这部分资金的再投资,

  因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率,从而产生跟

  踪偏离度。另外,指数成份债券在付息时,根据法律法规,基金份额持有人需缴

  纳利息税,因此实际收到的利息金额将低于票面利息金额,相应的,利息再投资

  收益也较全额票面利息降低,该两方面差异也进一步导致基金收益率偏离标的指

  水平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而

  中该债券的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数

  跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错

  基金的标的指数。若标的指数发生变更,本基金的投资组合将相应进行调整。届

  时基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险

  值不超过0.3%和年跟踪误差不超过4%,但因标的指数编制规则调整或其他因素

  可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大

  能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情

  形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指

  数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同。

 

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